诺安基金五年4东说念主涉案，关联多位“台柱子”
发布日期：2026-08-10 12:32 点击次数：192
公募行业合规监管合手续趋严，从业东说念主员老鼠仓、利益运输、营业贿赂等违警违法活动被合手续从严查处。近日，深圳证监局对诺安基金前基金司理张堃作出行政处罚，因欺骗干系未公开信息趋同往返并赚钱，张堃被罚没超40万元。此举也再度将诺安基金恒久存在的合规问题推向台前。梳理公开信息可见，近五年诺安基金风云不休，四名基金司理先后涉案被查。此外，诺安基金还接连遇到子公司被监管肃除、ETF业务被暂停注册三个月等多项监管按序。
有业内东说念主士指出，团结机构、不同代际投研中枢东说念主员反复越界，证实合规文化出现系统性问题。诺安基金重建行业信任的紧迫旅途，是从根蒂上重构\"合规优先\"的治理文化与轨制体系。
又见公募老鼠仓
近日，深圳证监局对诺安基金前基金司理张堃出具行政处罚决定书。再度激发市集对诺安基金的平日相貌。决定书骄贵，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业东说念主员，其中2020年5月至2023年10月担任三只公募基金基金司理。案涉时辰，张堃欺骗干系未公开信息，适度使用\"郑某华\"等多个证券账户与其管束的三只基金发生趋同往返，趋同往返金额768.56万元，趋同往返盈利7.52万元。同期，其适度上述账户进行证券投资，预先未向任职基金公司申报。深圳证监局决定对其责令改正，充公违警所得7.52万元，并处以34万元罚金，所有罚没41.52万元。
同花顺iFinD骄贵，张堃于2014年5月加入诺安基金，历任基金司理助理、基金司理，先后管束诺安新能源羼杂、诺安前卫羼杂、诺安优选陈诉羼杂等多只家具，管束规模一度高出88亿元，成为彼时公司的投研主力。直至2023年10月，张堃以\"个东说念主原因\"从诺安基金下野。
梳理近五年处罚信息不难发现，张堃案并非诺安基金的个案，五年间已有四名中枢投研东说念主员先后触碰法律红线。最早被曝光的是原投资部现实总监兼基金司理邹翔，在诺安基金任职时辰管束规模曾高达189.72亿元。
2022年9月，裁判书记网公布一审刑事判决书骄贵，邹翔在诺安基金任职时辰欺骗职务便利，将基金账户投资股票的品种等未公开信息，含羞草传媒露出给其弟弟、被告东说念主邹凡，进而指使邹凡欺骗二东说念主骨子适度的\"邹凡\"\"田某\"两个证券账户进行趋同往返，罪人赚钱共计2355.04万元。案发后，邹翔为谋求从轻管束，屡次向办案干系东说念主员贿赂，重叠欺骗未公开信断往返罪、贿赂罪、屡次向办案干系东说念主员贿赂，所有金额超600万元。一审数罪并罚判处有期徒刑11年，罚金1445万元，一齐违警所得照章追缴。
除邹翔外，诺安基金两大明星基金司理曾经卷入营业贿赂刑事案件。2024年3月，诺安基金前基金司理蔡嵩松、曲泉儒因\"非国度责任主说念主员纳贿罪、对非国度责任主说念主员贿赂罪\"在金华市中级东说念主民法院开庭，不事后续情况暂未有公开信息。讲究此前，蔡嵩松在管规模最好意思丽400亿元，曲泉儒则达到69亿元。
中国企业成本定约副理事长柏文喜指出，邹翔、蔡嵩松、曲泉儒、张堃——诺安基金中枢投研东说念主员接连违法操作，已远超\"个别说念德失守\"的情况。团结机构、不同代际投研中枢东说念主员反复越界，证实合规文化出现系统性问题。
应真贵建构\"合规优先\"的轨制体系
除上述投研东说念主员涉案外，频年来，诺安基金及旗下机构也接连受到监管处罚。2023年2月，监管下发《机构监管情况通报》内容骄贵，深圳证监局前期在现场查验中发现，诺安基金专户子公司诺安财富在管束运作某系列资管磋磨经过中，存在未按法规条目压降家具规模、将不同家具财富混同运作、未向投资者露出首要事项、由后期投资者承担投资风险、关联往返管束存在首要破绽等严重违法活动。深圳证监局照章对诺安基金罗致责令肃除诺安财富的监管按序，并对母、子公司多名包袱东说念主员罗致认定不相宜东说念主选等监管按序。
仅时隔一年，即2024年7月，深圳证监局针对诺安基金出具监管按序，指出其里面适度不完善的问题，对其责令改正并暂停受理ETF公募家具注册请求3个月，并对干系包袱东说念主员罗致相应行政监管按序。
\"这揭示了深层问题：合规成本被里面视为‘可承受的谋划成本’而非‘不成越过的底线’。这不是本事破绽，而是治理层面临合规的主动废弃。\"柏文喜直言。
针对当今合规整改换程、追责举措等问题，北京商报记者发文华访诺安基金，但浪漫发稿未收到干系回应。
有公募里面东说念主士向北京商报记者知晓，频年来公募行业机构大齐积极按照监管条目长远合规风控体系开拓，在任业活动监测、行状说念德培训、里面侦查问责、东说念主员管束等方面不休加强管控，紧跟行业的合规治理脚步。
柏文喜坦言，\"诺安基金重建行业信任的紧迫旅途，是从根蒂上重构‘合规优先’的治理文化与轨制体系\"。
北京商报记者刘宇阳实习生王念念奕
